案例一：轻信“牛股师”损失惨重
案情摘要
赵某自封资深的“牛股师”、“私募王牌操盘手”，宣称曾在多家着名证券公司事情，在多家网站博客张贴股票账户截图炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹捧其通过内部渠道获取翻倍牛股的投资信息，以诱导投资者与其联系。赵某招兵买马，指示员工通过QQ群、手机短信、售卖股票软件等方法指导投资者生意股票，以“指导费、咨询费、效劳费、会费”等名义收取投资者800余万元，投资者亏损严重。
2013年5月，投资者向外地证监局举报，该局联合公安机关对赵某不法谋划案举行了查处。
危害提醒
近期随着股市火爆，不法证券咨询又最先洗面革心，以QQ群、微信群、手机短信、股票软件等形式群发股票生意信息，并信誓旦旦允许包赚不赔。投资者一定要擦亮眼睛，通过在中国证券业协会网站核实公司及职员是否有证券投资咨询资格、核实公司地点是否真实、收款账户是否是公司账户等方法增强识别能力，维护自身正当权益。
案例二：迷信“新闻”股深陷圈套
案情摘要
2010年3月起，以田某某、刘某某为首的犯法团伙先后在多个都会注册建设“某某网络科技有限公司”等9家公司，招聘员工凌驾200人，以销售炒股软件为幌子，通过QQ群、飞信等谈天工具，大宗宣布股票交割单电脑截图等虚伪信息，以推荐牛股、提供内幕信息、与私募基金相助获取高额收益为诱饵，向投资者不法荐股，从事不法证券投资咨询活动，骗取天下各地投资者钱财。
2013年5月，经由周密视察，外地证监局联合公安机关一举查处某某网络科技有限公司等5家不法证券投资咨询机构，抓捕18名犯法嫌疑人。
2014年6月19日，外地人民法院对某某网络科技有限公司不法谋划案举行讯断，划分讯断田某某、刘某某等15人不法谋划罪，判处有期徒刑1年3个月至2年，并处分金2万元至50万元。
危害提醒
从事证券相关营业的机构，须经中国证监会批准获得相关营业资格，证券从业职员须通过所在机构向中国证券业协会申请执业资格方可上岗。正当的证券谋划机构在开展营业活动中一样平常使用对公账户，请投资者切勿向小我私家账户汇款，并自觉远离提供所谓“内幕股”的不法机构，摒弃“一夜暴富”看法，坚持理性投资心态，切记“天上不会掉馅饼”。
案例三：不法代客理财贻害不浅
案情摘要
王某等人借用经由工商挂号注册的公司外衣，通过电话、互联网、短信等营销方法，以高额投资回报为诱饵，骗取投资者投资咨询效劳费。该公司主要通过三招吸引投资者。
一是形象包装。该公司特意租赁了一处高等写字楼，设立了一个功效强盛的公司网站，内容笼罩股票、基金、期货等主要投资领域，可以免费由公司的“名牌剖析师”提供股票诊断效劳。
二是“话术”诱惑。该公司专门培训了一批巧言如簧的员工，以极富煽惑性的语言，信誓旦旦的包管等多种“话术”手段招揽客户。
三是协议解虑。该公司通过与客户签署《委托理财协议》或《资产治理协议书》的形式，骗取客户的信任，万无一失地获取了其股票账号和密码，进而全权署理其生意股票，并凭证协议收取资产治理费（客户股票账户资产额的1%至10%）和盈利分成收入（客户股票账户盈利部分的20%）。
案发时，该公司代为操盘的资金规模达11,000多万元，不法赚钱近1,900万元。
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不法代客理财是违法行为，投资者如加入其中，相关利益不受执法 ；，因此，投资者在证券投资历程中一定要认清不法代客理财的实质和危害，自觉养成优异的投资理财习惯，树立准确的投资理念，增强危害自担意识，提高危害识别能力，阻止落入不法代客理财的陷阱。
案例四：远离不法“白银现货”
案情摘要
2013年11月至2014年8月，某电子商务公司通过QQ等方法在网上招揽客户，使用该公司设立的网上集中生意平台，诱骗投资者加入所谓的白银现货生意。投资者受骗后，该公司再谎称能提供专业指导，骗取投资者账号密码，私自操作投资者账户，通过一直刷单赚取投资者高额生意手续费、仓席费等用度 ；同时，该公司操控集中生意平台，与客户对赌，侵占客户资产，给投资者造成重大损失。
2014年7月，受害人向公安机关报案。日前，审查机关对该公司相关职员以涉嫌诈骗罪向人民法院提起公诉。
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不法分子往往以高收益为诱饵，说白银生意“投资小、收益大”，只要随着“先生”做，就可“收益翻番”，诱导投资者加入白银生意，诈骗投资者钱财。凭证国家有关划定，除国务院金融羁系部分批准的生意所之外，其他任何生意场合均不得接纳集中竞价、电子笼络、一连生意等生意方法从事商品或权益生意，也不得接纳集中方法举行标准化合约生意。投资者应当高度小心以“白银”等贵金属为名义，接纳集中竞价、一连生意等违法生意方法的生意活动，谨防受骗受骗。如发明有人通过劝诱投资者加入白银生意骗取钱财的，可向外地公安机关报案，以免造成损失。
案例五：不法基金猖獗敛财
案情摘要
胡某某、张某伉俪二人，顶着“2008协调中国十大年度人物”、“2008中华十大财智人物”和“上海市企业联合会常务理事会执行委员”等光环，打着香港某某国际控股有限公司旗帜，以“全球投资、复利增添”等噱头，通过理财展览会、许以高额回报等手段在天下30多个省市放纵招募投资者，销售所谓的“复利产品”——XX环球基金，先后与844位客户签署条约，将所收客户资金用于大陆、香港等地的证券、期货投资，涉及金额1.27亿元，造成大部分本金亏损。外地证监局在查清上述违法事实后，将案件移送公安机关。
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一个没有相关资质的所谓香港公司，虚构新型复利产品，体例诸多漂亮光环，骗取天下近千名投资者的信任，获取令人咋舌的不法所得。犯法分子最终受到执法的制裁，投资者应以该案为警钟，自觉抵制高额回报、快速致富的诱惑，准确识别不法证券活动，起劲提高危害提防意识。
案例六：“外洋上市”圈套
案情摘要
2006年2月，某证券公司营业部“客户效劳中心”正式对外营业，在这里的人自称某大型投资公司的经纪人团队。
一天，“客户效劳中心”营业员告诉该营业部股民苏某，“‘四川某公司’即将在美国上市，现有部分原始股正在转让，届时将有10倍收益！”，投资者购置后，公司还会给投资者出具股票托管卡，包管危害无虞。在几位营业员的起劲鼓舞下，舒某把自己多年的积贮一切拿了出来交给这几位经纪人，并现场签署了股份转让协议、办理了过户手续。
几天后，舒某前往询问公司外洋上市事宜时，这个“客户效劳中心”已经人去楼空了，而证券营业部的事情职员却称该效劳中心与其无任何关系。舒某这才发明自己受骗受骗了。
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从这一案例来看，不法分子使用投资者相关法制知识欠缺的弱点，通过虚伪宣传、虚构质料，向社会公众销售未上市公司所谓原始股。凭证执法划定，未经中国证监会批准，未上市公司原始股在我国境内不得面向社会公众果真销售或者致使股东累计凌驾200人 ；凡在我国境内从事署理销售股票等证券谋划活动都需经中国证监会批准，未经批准的均属不法证券谋划行为。
投资者在买入股票之前，可登录中国证监会网站或致电外地证券羁系部分，盘问相关公司是否具有果真刊行股票的资格，以防受骗受骗。
案例七：网络新型案件
案情摘要
公安机关侦查发明，有不法分子以购置A公司原始股为名实验集资诈骗、传销等不法活动。该公司网站自称，A公司隶属于北欧投资同盟集团的环球效劳平台。声称购置A公司的原始股票，股东将获得几十倍、上百倍的利润。该公司还勉励加入者通过网络生长下线，推荐他人加入。据相识，北京、辽宁、湖南、内蒙古、浙江等地均有群众加入，并且多为退休晚年人，涉案金额少则几万元，多则几十万元，一旦不法分子关闭网站、携款潜逃，将会给投资者造成巨额经济损失。
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此类网络投资诈骗一样平常具有以下两个方面的特点：
一是投资的诱惑性。从事此类网络集资、传销的公司，往往声称自己为国际着名跨国公司或其分支机构，同时，宣称其谋划项目为能源开发、黄金期货、外汇生意等高收益高危害项目，且公司拥有专业投资团队可有用降低危害，并声称年回报率高，周期短，按天返利的机制，编造十分优美的诱人“钱景”，引诱投资者受骗受骗。
二是网络的虚拟性。不法分子在境内外使用网络设局举行行骗活动的谋划历程中，其公司就是一个网站，并且效劳器一样平常设在境外 ；公司的广告宣传完全在互联网上举行，资金往来依赖电子转账和网上支付。整个操作流程实现了全网络化。网络化特殊容易使一些既缺乏金融知识又缺乏科技知识的老龄人群受骗受骗。
不法分子借用从事境外证券生意活动的方法，以为可以不受中国执法的约束和管制，掩饰从事不法行为的真实目的，并以此来疑惑和诱骗群众，逃避攻击。现实上，凭证执法属地统领的原则，凡在我国境内从事任何活动的一切海内外机构或小我私家，都要受到我国执法的约束，纵然号称从事境外证券营业，未经依法批准，其违法行为同样会受到我国执法的制裁。
案例八：借用境外上市公司编造假话
案情摘要
A投资公司通过电话、网络等通讯方法与投资者取得联系，声称该公司掌握在香港联合生意所上市的B公司将开展定向增发的内部新闻，届时B公司股价将比现在上涨数倍，A公司可以通过其相助券商免费向投资者提供开立港股（H股）证券账户的代庖效劳，投资者只需通过开立后的账户凭证A公司提供的时点和价位生意不低于10000股的B公司股票，即可享受巨额收益，但要获知生意时点和价位则需要向A公司支付一定“劳务费”，诱使投资者受骗受骗。
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上述案例是社会上最近泛起的新类型诓骗手段，其主要特点有二：
一是使用投资者对境外资源市场及上市公司的不熟悉来强化其宣传活动的神秘性，掩饰虚伪事实和违法性 ；
二是使用可以为投资者开立境外证券账户来增强其骗术的疑惑性，使投资者以为该公司为正规公司，从而松开了小心。以开立H股证券账户为例，内地住民只能通过香港证监会批准的持有证券生意牌照的及格券商在内地开立的分公司或效劳处开户办理，其他公司或小我私家没有资格开展代庖营业。
另外，不法分子所谓的知道上市公司在未来将要开展重组的宣传手法尚有阻止假话过早被投资者识破的目的，使用重组还在酝酿来给他们行骗争取尽可能长的时间。
案例九：“神奇”软件藏陷阱
案情摘要
“××软件是我们公司搜集海内金融、科技精英，投入巨资开发的高科技产品，可以第一时间实时跟踪海内所有股票走势，并自动发出生意点信号，操作简朴，选股精准。不但云云，用户还可以享受资深投资照料一对一的效劳，许多客户都已赚钱不菲。”
2008年上半年，投资者朱某在浏览网站时，发明了成都某网络科技公司上述关于“某股票资讯终端”的产品宣传。通过进一步接触，朱某相识到，公司软件按股票走势准确度和售后一对一咨询效劳内容差别划分为若干品级，其中“绝密妄想”品级收费逾十万，由公司“王牌投资总监”亲自指导操作。在“神奇”的“高科技软件”光环下，在公司“轰炸式”营销攻势下，在公司“知心”效劳的允许下，朱某摇动了，交费11万余元，成为了该公司的软件用户。
以后，朱某拿到的软件却没有带来预期的收益，账户经所谓的“王牌投资总监”实盘指导后甚至泛起了严重亏损。公司当初信誓旦旦的收益允许，事后看来只不过是打着神奇高科技软件旗帜的又一起不法证券活动。
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经查实，该公司的炒股软件，不过是在现有行情软件基础上简朴改动的粗制滥造品。公司明里以销售软件为名，实质却是未经证监会允许，不法从事证券投资咨询活动。最终公司的不法行为被依法取缔，并由证券羁系部分移送公安机关处置惩罚。
案例十：层层设套，摆下连环计
案情摘要
在营销职员的一直张扬下，于某缴纳5000元成为了一家投资咨询公司的会员。可是在接下来三个月中，“高先生”推荐的股票均处于亏损被套的状态，让于先生很是生气。因此于某将股票亏损情形举行了投诉，对方称所推荐的股票都是涨停股票，对亏损的情形一定会彻查清晰。
两天后，于某接到自称为“白总监” 的电话，称为了填补于某的损失,公司现推出一项“神秘”行动，准备联合几家机构拉升几只股票，加入其中的投资者可以获取重大利益。鉴于前期余某的损失，公司以优惠的价钱将于某升级为高级会员，只要再缴纳 18000 元就能享受到38868 元高级会员的待遇,由其亲自指导炒股，包管能获取50 %以上的收益，并要求余某保密，“白总监”信誓旦旦，再次骗取了于某的信任。在于某又给该公司汇去了18000元后，“白总监”也人世蒸发，杳无音信了。于某这才明确过来,原来自己被一骗再骗，中了不法投资咨询机构的设计的连环计。
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在这个案例中不法分子推荐股票造成投资者亏损后，使用投资者已处于亏损的尴尬时势，接纳种种“话术”蛊惑投资者加入更高级别的会员组，缴纳更多的“会员费”，造成投资者亏损越来越大。
案例十一：“私募基金”的大忽悠
案情摘要
投资者张某在家接到电话,对方称自己是海内着名私募基金公司，拥有大宗的内幕信息,具有超强的资金实力，能为其提供证券投资咨询效劳。张某经先容上网浏览了该公司网站,望见网站上宣布了大宗股票研究报告和行情剖析,以为该公司很是专业,便赞成接受该公司的咨询效劳并缴纳了 8000元效劳费。事实上该公司只是个皮包公司,并不具有投资咨询资质,张某缴纳的效劳费也打了水漂。
危害提醒
经由视察，许多所谓的专业机构无外乎就是租用一个几十平米的办公场合,并招聘一些对证券市场一无所知的营业职员通过事先准备好的“话术”对投资者举行诓骗的“皮包”公司。假借“私募基金”名义就是最典范的一种形式。
投资者在加入证券投资咨询效劳活动中,一定要提高小心,不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕新闻”。接受投资咨询效劳时一定要核实对方的资格,明确对方身份,选择正当机构和有执业资格的专业职员。
案例十二：“山寨”正当机构网站
案情摘要
张某在某财经网站发明一栏新闻,问题是“揭幕明日即将拉升的股票”,点击一看,是海内很是著名的一家证券公司的网站,网站顶部写着“公司经由中国证监会批准”,并有电子版的批准证书。网站内容主要有“强力个股推荐”、“准确市场展望”、“实战业绩”、“涨停板股票效劳”。张某拨打了网站底部显示的手机号码,营业员陈某说公司实力很强,有专人研究剖析股票,近期几只大牛股都捉住了。于是张某心动不已,按要求向一个户名为 “陈某”小我私家账户缴纳了一个季度的效劳费 4380 元, 对方也传真了一份已盖章的效劳条约,并口头包管15个生意日赚钱120%,总赚钱不低于 360 %。但以后,按公司推荐的股票操作,却只跌不涨,一周以后张某后悔,想讨回效劳费,但发明再也无法联系到陈某,公司的电话也无人接听。
危害提醒
不法分子经常使用网络平台冒充正当证券公司设立山寨网站和冒牌机构,妄想鱼目混珠,混淆视听。为诱骗投资者受骗,不法分子还声称公司经由证券监视治理部分的批准,有的甚至刊登虚伪的资质证书。在收取投资者效劳费时,往往要求投资者将款子汇到小我私家银行账户中。
正当证券投资咨询机构提供咨询效劳一样平常要与客户签署书面效劳条约,关于那些不可提供书面效劳条约或条约要件不齐全的证券投资咨询效劳,投资者务必高度小心。同时,正当证券投资咨询机构一样平常通过公司专用收款账户收取咨询效劳费,关于那些要求将钱打入小我私家银行账户的证券咨询活动,投资者更要格外小心。
别的，实践中尚有不法分子冒充证监会、证券生意所名义,以填补投资者亏损为名举行诈骗，各人一定要增强提防。（泉源：东方信托网、国金期货微效劳、防骗大数据）
摘自广西证监局网站
