案例一：冒充正当机构名义，招揽会员或客户，提供证券投资剖析、展望或建议，或署理客户从事证券投资理财活动
主要体现形式及撒播途径:
本类不法证券活动的主要体现形式为冒充正当机构名义并以提供证券投资剖析、展望或建议，或署理客户从事证券投资理财活动，收取会员费、咨询费或效劳费等。
本类不法证券活动的主要撒播途径为通过设立不法网站，并且通过电话营销等营销手段与投资者取得联系。
案例简述：
投资者张某在某网站证券投资栏目中发明几条信息，标示“6只股100 ％涨停”、“私募拉升5只黑马”、“看明日10只涨停股”。张某很好奇，点击一条，发明是名为“上海某证券公司”的网站，网站顶部写着“公司是天下规范类券商”，并附有多种资质的电子证书样式，注册地是上海。网站上有大宗荐股“实战”业绩展示，尚有包括各大研究机构着名剖析师在内的剖析师专家团队，随处都留有“强力个股推荐”、“准确市场展望”、“实战业绩”、“涨停板股票效劳”等信息，并预留电话和银行小我私家账户，招收会员。张某拨打了网站上的联系电话，对方声称姓陈，说本公司是从事股票投资的专业公司，实力很强，公司资质可以在网上盘问。接着陈某很耐心地先容公司近一段时间捉住的涨 Ｊ被，并允许15个生意日可以赚钱100％。张某心动了，连忙向陈某的小我私家账户汇了效劳费8000元，同时也收到对方一份已盖章的效劳条约。以后数周，张某按陈某的指示，连买数只所谓的“牛股”，不料却连连下跌，损失惨重。张某心生悔意，想讨回效劳费，电话联系陈某，发明电话无人接听，并无法上岸网站。
手法剖析：
现在，有一些不法分子通过设立网站，包括冒用正当证券公司、证券投资咨询机构名义设扬名称相同或相近的网站，使用虚构的证券公司、证券投资咨询公司名称设立的网站等，或者以门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等作为营销平台散布不法证券活动信息，招揽客户，妄想鱼目混珠，混淆视听。不法分子往往声称公司是经证券羁系部分批准的，并刊登了种种虚伪的资质证书。通常要求投资者将款子汇到小我私家银行账户中。
投资者危害提醒：
不法网站多使用网络虚拟情形，冒充正当机构名义，宣布虚伪的专业资质证书、专业团队，使用提供涨停板股票等营销战略，引诱投资者中计，投资者一定要高度小心，不要容易登录不法网站、不要与其联系、更不要容易将所谓会员费、咨询费、效劳费等汇入其指定账户，特殊是小我私家账户。
投资者准备举行证券投资时，应该首先相识哪些证券公司是正当证券谋划机构。投资者可以通过中国证监会网站（www.csrc.gov.cn） ；或者中国证券业协会网站（www.sac.net.cn））盘问正当证券谋划机构名录及正当证券谋划机构的网址。
案例二：以内幕新闻、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户，收取会员费、咨询费或效劳费
主要体现形式及撒播途径：
本类不法证券活动的主要体现形式为以内幕新闻、“涨停股”等为诱饵招揽会员或客户，收取会员费、咨询费或效劳费等。
本类不法证券活动的主要撒播途径为使用短信、邮件、微博、博客、QQ群、股吧等，并且通过电话营销等方法与投资者联系。
案例简述：
投资者张某在股吧看到一个帖子，内容为海内某着名私募基金公司资金实力雄厚，有时机获取较多“内幕新闻”，经常与实力机构一起坐庄，愿意带着客户一起蓬勃，公司网站有以往操盘“战绩”，并提供了相关链接。张某随即上网浏览了该公司网站，望见网站上有大宗股票研究报告和行情剖析，以为该公司很“专业”。随后张某免费注册为该公司会员，并通过短信获得荐股信息。张某跟踪数日，发明推荐的股票“屡荐屡中”，便赞成接受该公司的咨询效劳，并缴纳了5000元效劳费。之后，该公司推荐给张某的股票却少有上涨，大都套牢，损失惨重。张某多次要求公司退还效劳费，均无果，最后，电话无人接听，网站无法登录，张某发明受骗，后悔不已。
手法剖析：
不法分子往往声称有“内幕新闻”和“资金支持”，有所谓的历史业绩展示和“屡荐屡中”战绩，吸引投资者注重，骗取投资者信任。现实上，这些不法机构往往将统一股票向差别投资者做“涨”、“跌”反向推荐。好比不法分子先给2000人发短信推荐统一股票，一半发送“涨”的推荐，另一半发送“跌”的推荐 ；如第二天上涨，再给上涨的1000人发短信或电话继续做反向推荐 ；第三天给剩下的500人打电话。这就像“扔飞镖”的游戏，总会有一些人获得的荐股信息是“屡荐屡中”的，不法分子随即对这类人群睁开强盛的宣传攻势和心理战，吸引他们成为会员或客户，收取会员费、咨询费或效劳费等 Ｉ杏胁环ǚ肿邮褂蒙偈善苯煌恫换钤镜奶氐，在开盘或收盘的几分钟内瞬间拉抬股价，甚至抵达涨停板，造成荐股准确的假象。而他们网站上的所谓“专业报告”，也往往是免费网络或者盗版文章，甚至假造小道新闻。
提资者危害提醒：
我国《证券法》第七十六条划定：证券生意内幕信息的知情人和不法获取内幕信息的人，在内幕信息果真前，不得生意该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人生意该证券。因此，这些不法分子所提供的所谓内幕信息是虚伪的，投资者在举行证券投资咨询时，一定要提高小心，不要盲目相信所谓的 “内幕新闻” ； 特殊是对那些推荐 “屡荐屡中”股票的电话和短信，要坚持高度苏醒，阻止受骗受骗！
案例三：冒充专业职员或专家免费荐股为诱饵，招揽会员或客户，诈取会员费、咨询费或效劳费
主要体现形式及撒播途径：
本类不法证券活动的主要体现形式为冒充专业职员或以专家免费诊股或免费提供金股为诱饵，招揽会员或客户，诈取会员费、咨询费或效劳费等。
本类不法证券活动的主要撒播途径为使用广播、电视、报刊、杂志等媒体播出或刊载违规节目或广告。
案例简述：
2012年，投资者张某向某证券公司反应该公司员工“陈某”涉嫌代客理财诈骗，要求协助查明情形。凭证张某形貌，其看到某网站视频节目“涨停最前线”，受邀嘉宾“陈某”在节目中放纵渲染荐股业绩，并称“要想免费获取涨停股票，赶忙拨打节目下方的热线电话”。张某在高额回报的诱惑下，拨打了该热线电话，对方声称可以指导其操作股票，并向她提供了投资照料“陈某”的姓名和执业证书编号。在“陈某”的指导下，张某股票亏损严重，随后“陈某”体现可以资助其举行大宗生意，每月收益30-35%，因此张某划分汇款22500元、50000元至“阎某”指定账户，但一直未获得任何收益，并且股票已亏损10余万元。厥后，张某与“陈某”无法取得联系，希望陈某所在证券公司能够协助盘问相关信息，并赔偿损失。经核实，张某提供的陈某姓名和执业证书编号确为该证券公司员工，但该员工从未加入“涨停最前线”节目，也不熟悉张某，更没有任何代客理财的行为，与张某所提供的汇款凭证中的收款人也没有任何关系，系不法职员盗用其姓名和执业证书编号举行诈骗。随后该证券公司将此情形向张某举行相识释，并建议其向公安机关报案，通过执法途径维护自身权益。
手法剖析：
该案例为不法分子冒充证券从业职员，以高额投资回报为诱饵，或对证券生意的收益或损失作出允许，骗取投资者钱财的案例，投资者一旦受骗，不法分子便销声匿迹，投资者受骗的钱财也难以追回。我们申饬投资者，在加入证券投资时，要提高小心，不要盲目轻信所谓的“专业职员”或“专家”所说的高额回报和收益允许，在接受证券投资咨询效劳时，应当确认专业职员执业信息？赏ü泄と敌嵬荆╳ww.sac.net.cn）盘问其执业注册信息及自己照片，也可以向其所在机构先举行核实。
投资者危害提醒：
凭证《证券投资照料营业暂行划定》及《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》划定，证券投资照料向客户提供投资建议，应当提醒潜在的投资危害，榨取以任何方法向客户允许或者包管投资收益 ；投资咨询机构在加入广播、电视证券节目时，不得播出客户招揽内容。
通过允许投资收益的方法提供证券咨询效劳，属于违法违规的证券活动，投资者要自觉远离此类不法证券活动，增强自我 ；ず吞岱酪馐，自觉抵制不当利益的诱惑。
案例四：虚伪允许高收益，以包管收益、高额回报为诱饵，向投资者收取会员费、咨询费或效劳费等
主要体现形式及撒播途径：
本类不法证券活动的主要体现形式为虚伪允许高收益，以包管收益、高额回报为诱饵，向投资者收取会员费、咨询费或效劳费等。
本类不法证券活动的主要撒播途径为使用广播、电视、报刊、杂志等媒体播出或刊载违规节目或广告。
案例简述：
投资者张某接到一个电话短信，对方自称是广州某投资公司，询问张某的炒股情形。张某说自己不会炒股，对利便劝其把钱交给他们公司代为操作，包管每月利润在50%以上，赚钱后三七分成，不赚钱不收钱。张某有点心动，于是拿出5000元汇到其指定的账户。没过几天，张某就收到该公司传真过来的对账单，说张某的股票已赚钱2000元，并称若是张某投入更多的本金，将会赚取更高的利润。欣喜之下，张某又汇去3万元。以后一段时间里该公司按期给张某传真对账单，赚钱最高的时间，张某账上股票市值已有20万元。张某此时心想股市有危害，已经赚够了，不如兑现，于是要求该公司将股票卖出后将现金退回给他，但该公司每次都以种种理由推脱，厥后爽性不接的电话，最后张某只获得羁系部分投诉，经羁系部分核查才获悉这家机构基础不具备证券谋划相关资质，其提供应张某的对账单均系伪造。
手法剖析：
不法分子使用正当证券公司或者证券投资咨询公司的名义，骗取投资者信任，并以高额利润为诱饵诱使投资者赞成由其直接取代客户操作，事实上，这些骗子基本上接纳对多个受骗投资者的账户与自己的账户举行反向操作的手段，获取不法利益，甚至不法侵占投资者的工业。
投资者危害提醒：
我国《证券法》划定，机构开展证券投资咨询营业必需经国务院证券监视治理机构和有关部分的批准。投资者在接受证券理财效劳时,应当注重识别真假，选择取得中国证监会揭晓证券谋划允许证的正当机构提供证券投资咨询效劳，正当机构的名称和详细信息通过中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）或中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)盘问，不要盲目轻信网络、生疏来电中所谓的“专业公司”。通过提供代客理财、允许投资收益的方法提供的所谓证券咨询效劳，属于违法违规证券活动，不受执法 ；，投资者要远离此类不法证券活动增强自我 ；ず吞岱酪馐，自觉抵制不当利益的诱惑。
案例五：果真招揽客户，与不特定投资者签署委托协议，以代客操盘、允许收益、亏损分担等为诱饵，从事不法证券委托理财
主要体现形式及撒播途径：
本类不法证券活动的主要体现形式为果真招揽客户，与不特定投资者签署委托协议，以代客操盘、允许收益、亏损分担等为诱饵，从事不法证券委托理财。
本类不法证券活动的主要撒播途径为使用门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等新媒体作为营销平台散布不法证券活动信息，或使用广播、电视、报刊、杂志等古板媒体播出或刊载广告，果真招揽客户及委托理财。
案例简述：
在某证券公司营业部开户的投资者李某进入证券市场的时间不长，总以为自己对股票的生意时机掌握得欠好，近期更是一连亏损，心情郁闷。一日，在浏览某财经网站论坛时，无意中发明某投资公司推出专门针对新手的“保姆式委托理财效劳”，投资者只需签署“理财协议”，并将资金交给投资公司，无需自己治理，即可享受高额的牢靠年收益。
李某在高额收益的诱惑下，与该投资公司签署了“理财协议”，并将20万汇入该公司指定账户。一年来，李某每月均收到投资公司关于理财收益情形的信息。当李某以为收益抵达预期，并决议收回投资款及收益时，却无法联系上该投资公司。经李某查证，该投资公司提供的所谓“保姆式理财效劳”纯属子虚乌有，每月账单信息均系编造，20万投资款已被该投资公司所有卷走。
手法剖析：
不法分子往往以“允许收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”等形式吸引投资者加入委托理财，投资者虽然无法核实其委托理财的正当性，但在高额回报的诱惑下，仍然与不法分子签署所谓的“委托理财协议”，在交纳投资款后，最终大多无法收回投资款或遭受重大损失。
投资者危害提醒：
凭证相关规则要求，除依法开展的客户资产治理营业外，证券公司不得授权任何小我私家（包括证券公司员工）或机构（包括证券公司下属营业部）举行证券委托理财营业，证券公司也不得对投资者允许或者包管投资收益。投资者应当详细相识客户资产治理营业执律例则和营业规则，依法选择有客户资产治理营业资格的证券公司等金融机构开展证券资产治理效劳。
“允许收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均属于不法证券活动，不法分子往往以广撒网的“垂纶”方法举行诈骗，诓骗性很强，投资者接到这样的电话或信息，一定要高度小心，阻止受骗受骗并遭受经济损失。
案例六：以销售证券咨询类软件工具、终端装备，或售后效劳、手艺培训等名义变相从事证券投资咨询营业
主要体现形式及撒播途径：
本类不法证券活动的主要体现形式为以销售证券咨询类软件工具、终端装备，或售后效劳、手艺培训等名义变相从事证券投资咨询营业。
本类不法证券活动的主要撒播途径为使用门户网站、财经网站、论坛、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等新媒体作为营销平台散布不法证券活动信息，或使用广播、电视、报刊、杂志等古板媒体播出或刊载违规证券节目或广告。
案例简述：
张某是某证券公司的一位老客户，通常里作风审慎。一日，张某在其QQ上收到信息，营销其加入某证券投资QQ群，张某抱着试一试的心态加入了该QQ群。不久，该QQ群宣布信息推荐使用“自主开发”的荐股软件，张某要求试用一段时间，厥后张某通过该软件略有赚钱。试用期竣事后，对方告诉张某，成为其会员可以获取更多投资信息，获得高额的回报，只需要事先缴纳1万元的会员费。张某在高额回报诱惑下，决议缴纳会员费并投入10万元，使用对方“自主研发”的荐股软件举行操作。不久，张某亏损了2万元，加上1万元的会员费，通常里审慎的张某因一时贪念就损失了3万元。
手法剖析：
荐股软件具有一定的手艺含量，优异的荐股软件可以让投资者实时掌握较量周全的信息，并在此基础上给予投资者一定的专业投资建议。现在一些不法分子使用投资者对销售和使用荐股软件相关规则不熟悉的情形，推出虚伪的“荐股软件”诱骗消耗者。不法分子推销虚伪“荐股软件”时往往举行强调宣传，吹捧软件的“神奇”功效 ；甚至通过人工提供或调理软件“股票池”，抵达其诱骗投资者的目的 ；有的不法分子声称荐股软件只是工具，“要做好股票，就加入公司，成为会员，由专家指导”，进一步诱骗投资者。
投资者危害提醒：
凭证中国证监会2012年12月正式宣布的《关于增强对使用“荐股软件”从事证券投资咨询营业羁系的暂行划定》，向投资者销售或提供“荐股软件”并且直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询营业，应当经中国证监会允许，取得证券投资咨询营业资格。未取得证券投资咨询营业资格，任何机构和小我私家不得使用荐股软件从事证券投资咨询营业。因此，投资者在购置“荐股软件”和接受证券投资咨询效劳时，应当事先相识或盘问销售机构或小我私家是否具备证券投资咨询营业资格。投资者可以在中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)举行盘问，避免受骗受骗。
摘自江苏证监局网站
